Информация по услуге

С 21 декабря 2018 года компании и индивидуальные предприниматели, ведущие деятельность по инвестиционному консультированию, должны быть включены в единый реестр инвестиционных советников. Процедура осуществляется Банком России в соответствии с Указанием ЦБ РФ №4970-У от 15 ноября 2018 года.
Мы подготовим все необходимые документы, проведем экспертизу документов и предоставим их в ЦБ РФ. 

Компетентно

25 профессиональных
штатных юристов

Просто

Решаем все
за один визит

С гарантией

Оплата только по факту
получения документов

Близко

12 офисов в Москве,
в Петербурге и Крыму

Инвестиционный советник как ИП

  • Инвестиционный советник, являющийся индивидуальным предпринимателем, должен иметь высшее образование
  • Инвестиционный советник, являющийся индивидуальным предпринимателем, должен соответствовать не менее чем одному из квалификационных требований: А) Наличие квалификационного аттестата первого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера или квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа). В) Наличие свидетельства о квалификации, подтверждающего соответствие требованиям профессионального стандарта "Специалист по финансовому консультированию"
  • Инвестиционный советник, являющийся индивидуальным предпринимателем, должен соответствовать не менее чем одному из требований к профессиональному опыту: А) совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся В) производными финансовыми инструментами; C) принятие решений о совершении сделок с ценными бумагами и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) подготовке рекомендаций по совершению указанных сделок (заключению указанных договоров); D) анализ финансового рынка; E) управление рисками на финансовом рынке; F) предоставление консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
  • В случае если инвестиционный советник, являющийся индивидуальным предпринимателем, имеет сертификат "Investment Management Specialist", или сертификат "Financial Adviser", или сертификат "Certificated Financial Planner", или сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", или сертификат "Certified International Investment Analyst (СIIА)", или сертификат "Financial Risk Manager (FRM)" (далее - международные сертификаты), требования по опыту для него являются необязательными.

Инвестиционный советник - юр.лицо

  • Инвестиционный советник, являющийся юридическим лицом, должен иметь не менее одного работника, в обязанности которого входит осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, соответствующего требованиям, установленным в отношении инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем. В случае наличия у указанного работника инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом, не менее одного из международных сертификатов, данные требования, являются необязательными.
  • Инвестиционный советник должен иметь внутренний документ, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также по предотвращению его последствий.
  • Профессиональная ответственность компании «Экспресс Регистратор» застрахована в ОСАО «Ингосстрах».

Всего50 000 ₽

Оставить заявку

Отзывы наших клиентов

Есть вопросы? Задайте их юристу!

Есть вопросы? Мы их решим!

© ООО "Экспресс регистратор", 1999-2020